Годовое комплексное обслуживание

1. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК), включая следующие приложения:
   • Анкета юридического лица,
   • Анкета физического лица, в т.ч. индивидуального предпринимателя,
   • Анкета иностранной структуры без образования юридического лица,
   • Справочный материал по выявлению ПДЛ при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами,
   • Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма,
   • Критерии и признаки необычных операций,
   • Внутреннее сообщение,
   • Внутреннее распоряжение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки),
   • Распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Решение руководителя Организации о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Распоряжение о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Уведомление клиенту о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Уведомление клиенту о размораживании (разблокировании) денежных средств или иного имущества,
   • Сообщение о приостановлении операции (сделки),
   • Решение руководителя Организации о приостановлении операции (сделки),
   • Распоряжение об осуществлении операции (сделки),
   • Уведомление клиенту о приостановлении операции (сделки),
   • Распоряжение руководителя Организации о приостановлении операции (сделки) на дополнительный срок,
   • Уведомление об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции,
   • Вопросник клиента- физического лица и Анкета публичного должностного лица,
   • Решение руководителя Организации о принятии/непринятии на обслуживание публичного должностного лица,
   • Журнал регистрации внутренних сообщений в целях ПОД/ФТ,
   • Журнал учета применения мер по замораживанию (блокирования) денежных средств или иного имущества,
   • Журнал учета применения мер по приостановлению операций,
   • Журнал регистрации внутренних распоряжений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки),
   • Журнал об учете выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих физическому лицу,
2. Приказ о введении в действие Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ,
3. Приказ о назначении СДЛ,
4. Положение о специальном должностном лице (должностная инструкция),
5. Приказ об утверждении Перечня сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ (Согласно Положения Росфинмониторинга №203),
6. Приказ, Программа подготовки и обучения кадров и План - график подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
7. Журнал учета обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ,
8. Свидетельство (о прохождении внутреннего обучения),
9. Приказ о конфиденциальности сведений,
10. Журнал регистрации получения Перечня террористов и экстремистов/ Списка лиц, в отношении которых действует решение, принятое Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма,
11. Акт проверки на наличие среди клиентов лиц из Перечня террористов и экстремистов/ Списка лиц, в отношении которых действует решение, принятое Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма
12. Отчет проверки об осуществлении внутреннего контроля в организации.
13. Журнал регистрации мероприятий по ПОД/ФТ,
14. Запрос по бенефициарным владельцам.

Наши специалисты следят за изменениями законодательства и своевременно обновляют документы. Ваш пакет документов будет актульным в течение периода поддержки.

Мониторинг изменений в законодательстве и своевременное информирование об изменениях в законодательстве в целях ПОД/ФТ, и прежде всего, по организации внутреннего контроля Вашей организации с учетом правовых и отраслевых особенностей, (посредством электронных сообщений)

устные консультации по вопросам, возникающим в ходе реализации внутренних программ предприятия по вопросам ПОД/ФТ, посредством телефонных переговоров и очных встреч

библиотека основных законодательных и нормативных актов в области ПОД/ФТ, по видам деятельности субъектов Федерального Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (посредством доступа на сайт)

разработка и предоставление отдельных организационно распорядительных документов предприятия в соответствии с изменяющимися требованиями законодательства по ПОД/ФТ.

Ежегодное тестирование сотрудников с помощью СДО "Профтест".

Сотрудники проходят специально подготовленные для вашей отрасли тесты. (Сотрудники ломбардов - тесты для ломбардов, сотрудники КПК - тесты для КПК)

• Годовой доступ к системе дистанционного обучения СДО "Профтест"
• Десятки регулярно обновляемых тестов и учебных курсов
• Контент специально подготовлен для вашего бизнеса. Риэлтер получит тесты для риэлтеров, ювелирная компания - для ювелиров
• Самостоятельно планируете и проводите онлайн-обучение по своему графику